常州工程学院

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2024年 4 月

日历信息在社会调查中的应用研究进展

关键词： 数据收集 ; 辅助回忆技术 ; 生命历程研究 ; 回顾性数据 ; 日历方法 ; 时间线 ·问卷设计 ; 记忆

摘要 ： 调查访谈和问卷调查中的回顾性报告存在多种类型的回忆误差 ， 影响完整性 、 一致性和日期准确性 。 对这个问题的担忧导致了所谓的日历工具或时间线技术的发展。这些辅助回忆程序旨在通过提供生活史信息记录的图形时间框架来帮助受访者更好地获得长期记忆可以表示。为了更深入地了解历法方法的潜在益处 ， 本文对 日历仪器 s， 其设计特点及其对数据质量的影响。日历技术目前用于多个领域，包括生命历程研究、流行病学和计划生育研究 。尽管人们对这些新方法的兴趣日益浓厚 ，但它们的应用往往缺乏足够的理论基础 ，并且对其有效性给予了较少的关注 。 然而， 最近的几项研究表明 ， 与更传统的调查方法相比 ， 日历技术可以提高一些数据质量。虽然日历工具已被证明对回顾性数据质量有潜在益处 ，但迫切需要方法学研究来产生关于它们在社会调查中的应用的更系统知识 。

介绍

调查访谈和问卷中的检索报告存在多种类型的回忆误差， 这可能会影响其完整性、一致性和测年准确性（Schwarz 和 Sudman1994;Scott 和 Alwin 1998;VanderVa 艺术 1996 年;VanderVaart 等人，1995 年）。

在社会科学和医学科学中， 许多研究都集中在生活史的重建上， 对这个问题的关注导致了所谓的 calen-dar 的发展工具或时间线技术 （Freedmanetal.1988;Sobelletal.1988）。这些数据收集程序为常规调查问卷提供了一种替代方案 ， 常规调查问卷通常由按时间顺序排列的标准化问题列表组成 ， 以主题块的形式组织 。

日历和时间线方法旨在通过为受访者提供图形时间框架 （例如见附录） 来帮助受访者更好地获得长期记忆 ， 其中生活历史可以表示信息 （Van der Vaart 2004）。这刺激了受访者在视觉上和/或心理上与几种事件的时间联系起来 。 重新端口中的不一致更容易被发现 ，并且一个事件可能会促使撤回另一个事件。此外，事件的详细序列更容易记录 ， 因为它们可以在时间范围内以图形方式标记 。 近年来 ， 这些技术在社会研究中的应用迅速增长 。他们将其纳入大规模的纵向社会调查中，如： 德国 Life 历史研究 （Brückner 和 Mayer1998 年）; 美国收入动态面板研究 （Belli 等人，2001 年）;以及荷兰年轻人的社会融合过程 （VanderVaart1996）。“日历” 和 “时间线” 这两个概念之间存在一些细微的（历史）差异 ，稍后将指出 ，但在这里我们将使用 “日历”一词来表示两者方法。

尽管一般的假设是日历方法会影响数据质量，但对其有效性的方法研究很少。鉴于使用这些辅助召回程序往往会增加运营成本 ，因此需要更多的方法论见解 。 在过去的二十年里 ，几位作者（例如 Freedmanetal.1988）详细描述了该方法 ，大多数时间都用于他们使用的特定类型的日历他们自己的研究。尽管如此， 人们对日历工具对数据质量的影响知之甚少，以数据的完整性和一致性以及测年误差的发生率来衡量 。直到最近， 才进行了大量实验研究 ， 其结果表明日历确实对数据质量有益 。

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2. 日历工具：应用和基本原理

2.1 概述：不同的 names，相似的仪器

日历技术的大多数应用可以在社会学的生命历程研究中找到（例如，Giele 和 Elder1998）以及健康行为和治疗 studies（例如，Turneretal.1992）。这两个学科都侧重于在较长时间内对行为和事件的 （系列或序列 ） 进行回顾性重建 ， 并且对回忆偏倚有相似的担忧 。在生命历程研究中，受访者通常被要求回忆他们的生活史 ， 包括就业、教育、人际关系、住所、财务行为等 。 健康研究通常侧重于更具体的主题 ，如风险行为（例如，酒精和药物使用 、性行为 ） 和医疗事件 （例如， 癌症诊断 、临床治疗 ）hospitalisation），尽管这些例子是 流行病学研究， 其中还包括就业和生活条件等领域 （例如，Engeletal.2001b）。

回顾社会和医学研究所使用的日历技术的文献 ， 发现到目前为止 ， 该工具和术语都没有标准化 。在社会科学中 ， 日历工具的不同名称包括 LifeHistoryCalen-dar （Freedmanetal.1988）、Timeline（Vander Vaart1996）、LifeHistory Matrix 和 TimeAxes（ Brückner 和 Mayer1998）、事件历史日历（Belli1998）、生活事件日历 （Hoppin 等人 1998）、图解生活史（Balán 等人 1969）和逐月日历（Becker 和 Sosa1992）。在医学科学中 ，在相对较短的参考期内仅测量一个行为域的简单日历工具通常称为 “时间线”（Sobelletal.1988）。（medical） 之间的划分

“Timelines”和“CaleNdars”首先是一个历史问题。大多数医疗时间线工具都是简化的日历， 在相对较短的时间内只测量一个行为域 。

原则上 ，所有的日历或时间线工具都基于相同的 ide， 即通过为受访者提供事件线索来增强自传式回忆 。在下文中， 术语 “日历乐器”将用于指代所有这些乐器。 尽管在不同的研究领域中，不同版本的日历乐器相对独立地发展起来 ，但它们具有三个重要特征 ：

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（b）图形显示包括一个或多个主题轴，代表收集数据的域 。

（c） 向被投诉人提供时间边界线索，例如公共或个人地标事件。

域的数量和参考期的长度可能有很大差异 ，但大多数日历工具包含多个生命域和超过一年的参考文献 。地标域可能包含个人地标前夕或公共事件线索（例如，Hoppinetal.1998）， 以及两者的组合 。

在田野工作期间， 日历提示可以用作单独的记忆辅助工具或数据收集设备。 后者通常适用于复杂的事件历史日历，访问员应用这些日历来管理数据 ， 并通过交叉检查答案、提供线索和探究信息来帮助回忆 （Brückner 和 Mayer1998）。作为替代方案 ，除了问卷之外 ，（简单的）日历可以作为单独的辅助回忆工具应用 （VanderVaart1996,2004）。

日历仪器目前用于各种领域， 包括生命历程研究

（Axinn 等人，1999 年;Caspi 等人，1996 年;Reimer2004 年;史密斯和托马斯 2003;VanderVaart1996），流行病学（Coltetal.2001;Engel 等人，2001b;Hoppin 等人，1998 年;Wingoetal.1988）、计划生育研究 （Becker 和 Diop-Sidibe2003;Becker 和 Sosa1992;Goldman 等人，1989 年;Rosenbergetal.1983）、healthbehaviour（Wiebe 和 Landis2000）、 性冒险 （Martyn and Martin 2003）和家庭暴力（Yoshihamaetal.2005）。 这种广泛的主题也反映在研究人群的多样性中

2.2 历法 methodology 的基本原理

日历仪器最初是为了满足实际研究需要而设计的 ， 这意味着在早期 ， 对其理论基础的关注相对较少 。 这种情况随着 CASM 运动的推进而改变 ，该运动侧重于 “认知”和“调查方法” 之间的关系 （ 参见 Tourangeau 等人，2000 年）。CASM 研究表明 ， 回顾性数据存在召回误差 ，如遗漏、移植不足 、日期错误和 biased 表示，所有这些方面都是日历技术的核心 （Schwarz 和 Sudman 1994;VanderVaart 1996 年）。 将日历技术的有效机制与记忆过程联系起来的最直接努力是由 Belli （1998） 做出的。 基于自传图形记忆的分层模型 （Conway 1992），Belli 认为事件历史日历鼓励受访者通过将事件联系起来 ，将事件置于 tem-poral 上下文中以多种方式连接到其他（平行或上级）事件和情节。

首先， 日历应用程序中使用的地标事件充当时间锚点或边界线索。边界线索最初是为了在调查研究中划分参考期的开始而开发的 ，但也可以作为更通用的时间锚参考期内的积分（例如，“我在圣诞节前一周买了那辆车 ”或 “我们在我丈夫大学毕业 2 个月后搬到了纽约 ”）。

其次，当日历工具用于记录情节时，它们允许在生活领域内进行所谓的排序 ，这意味着事件或情节作为事件序列 （Belli 1998）。 例如 ， 可以要求 respondent 以 forward 或 backward 顺序命名他或她工作过的所有雇主 ， 并注明这些就业事件的日期 （例如 ，参见 Engel et al.2001b）。关于顺序 ，标准化的采访者调查基本上可以限于 “ 你在 [episode] 之前/之后做了什么 ？尽管测序策略可以与其他问题一起使用 tion 列表格式， 日历优于常规调查问卷的优势在于事件序列可以图形显示 。除了提供负责任的

凹痕与 （某种全局的）时间信息，排序策略也帮助他们将事件置于上下文中 ，并将其作为叙述进行报告 ，从而降低遗漏事件的风险 。

最后，calendar 的视觉特性使受访者和采访者能够跨生活领域链接剧集 ，从而鼓励 p-down 和平行检索。自上而下的检索发生，当受访者尝试在更长的情节或 “生命周期” 的背景下约会事件时（例如，“我在大学三年级 ”）。 名称 top-downretrieval 意味着召回线索是从上级记忆结构中检索的。当线索是从其他 （非上级的）主题结构中获得的， 这些结构具有相同的生命周期或扩展事件（例如，“当我取消了我的订婚，我活着在 X 中 ， 并且刚刚开始 作为教师工作”）。特别是应用 parallelcrosschecks 的选项是日历工具的一个显着特征 。示例问题可以是 ：“ 事件是否发生在您住在 X 期间？或者 “ 你在大学毕业之前或之后开始为 Y 工作吗？etcetera.与后续探测相比，并行探测可能需要更灵活的访谈方法，因为访谈者必须选择最合适的并行 domain（s）引用 。

Bellietal.（2004） 的一些初步结果支持了日历技术与这些记忆过程有关的观点 。使用 verbal 行为编码 ， 他们发现事件历史日历增强了受访者的 “顺序 ”和 “平行 ”检索策略 ，就像倾向于的那样 。

此外，这些召回策略与数据质量呈正相关。 这些发现是有希望的， 并表明有必要对日历技术的潜在认知机制进行更多的实验研究 。

3. 日历的设计特点和数据收集模式

正如在如此多不同领域中使用的乐器所预期的那样，日历技术有许多不同的版本 。由于本综述的目的之一是确定几个设计特征对回顾性报告质量的影响 ，我们将首先描述已使用的日历的布局在社会研究中。之后 ，将描述它们在不同数据收集模式中的应用 。

3.1 参考期 、 域名数量和标志性事件的表示

由于日历经常用于生命历程研究 ，因此一些应用程序涵盖了受访者多年的生活史，范围从受访者出生的年份到访谈的时间（Hoppinetal.1998）。然而 ，日历工具也用于参考周期短得多的调查 。例如，Bellietal.（2001） 在一项两年一次的社会调查中包括一个日历 ， 其中受访者回答了关于国际调查前两年的回顾性问题 。

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医学领域，尤其是成瘾行为研究中使用的日历工具（ 所谓的 “时间线”） 通常不那么复杂。它们通常只包括一个行为领域，例如饮酒 （例如，Sobell 和 Sobell 2003）或赌博 （Weinstocketal.2004）。参考期很短， 时间单位通常为 24 小时间隔，以便测量行为的每日波动。一般来说 ， 时间范围较短的日历可以对事件进行 f 或更详细的记录 ，因为时间轴可以分成更短的时间单位（例如，年 i 月 i 日 ）。

日历工具的一个显着特点是可以记录参考时期的标志性事件的时间线。在一些研究中 ， 这些事件被记录在一个领域的时间线中; 当仅收集有关 elife 域的信息时 ，尤其会发生这种情况 （Engel 等人，2001b;Hoppin 等人，1998 年;Rosenbergetal.1， 983）。然而 ，大多数研究都包括一个单独的时间表来写下具有里程碑意义的 events（Belliet al.2001;Van der Vaart 2004 年）。为了使日历工具更具吸引力和易用性

对于识字能力有限的人来说 ， 一些研究人员使用图标和玩具人物（Engeletal.2001a）或粘性图片（Hoppinetal.1998）而不是书面提示。

据我们所知， 尚未检查日历仪器中不同类型地标的相对有效性 。在一项研究中（Yoshihamaetal.2005），受访者被问及他们认为哪些具有里程碑意义的线索是有帮助的，在这种情况下， 他们 可以回忆合作伙伴的暴力行为。受访者提到他们的感情史和自我生成的地标（“重大生活事件”）中的线索是最有帮助的。

3.2 不同数据收集模式的经验

如下图所示 ，一些日历信息由受访者填写 ， 而另一些则由受访者自己填写 。 传统的生活史 calen-dar （LHC） 是一种由访谈员管理的纸笔问卷（Balán etal.1969;Freedman 等人，1988 年;Wingoetal.1988）。然而，它已被用于个人访谈以及 CATI 情况 s.Freedman 和她的同事（1988 年） 通过电话管理了他们几乎一半的 LHC 访谈 ，在这种情况下答辩人看不到 CaleNdar。它只能帮助 interviewer 发现受访者报告的工作经历中的不一致之处，并通过个性化的提示来提示受访者 ， 以便 解决这些不一致。 相当令人惊讶的是， 作者得出结论，“ 这两种模式在收集的回顾报告和对照之间产生了几乎相同程度的一致性”（ 第 65 页） 数据。不幸的是， 作者没有对这些结果进行评价 。 鉴于他们之前假设受访者使用日历作为非视觉回忆辅助工具， 人们会认为该工具对数据不太有益质量 。

除了这些纸笔日历工具之外 ， 还评估了日历方法的计算机化版本 （Belli2000;Wiebe 和 Landis2000）。与 纸笔日历类似， 计算机化工具用于个人访谈以及 CATI 应用程序。 收入动态面板研究 （PSID） 包括 计算机化的事件历史日历 （EHC） 和 CATI 问卷 （Belliet al.2001）。 这种计算机化 EHC 的版本用于洛杉矶家庭和 Neighborhood 调查 （LAFANS） 的个人访谈 （Pebley 和 Sastry2004）。 该工具用于收集有关调查前 2 年相对较短的参考期的数据 。

一些问卷 没有使用访谈员管理的日历工具 ，而是 包括日历，这些日历由受访者自己完成 。这些日历可以是纸笔问卷的一部分（Martyn 和 Martin2003），也可以用作个人访谈 （VanderVaart2004）或电话访谈（Van derVaart 和 Glasner2005）。在后一项研究中， 日历工具在访谈前邮寄给 r espon-dents。在预告信和随附的书面说明中 ，受访者被要求填写简化的生活史日历，该日历跨越了 7 年多的时间。在电话采访期间 ，受访者将使用日历作为视觉回忆辅助工具。

到目前为止 ，我们还没有发现任何计算机化的日历工具，这些工具是由受访者自行完成的 。这可能是因为 c 紧急的计算机化版本 ， 填写起来相当复杂 ， 没有培训就无法使用 。尽管如此， 目前至少有一个电子 EHC 在自我管理调查中用作单独的回忆辅助工具 （Wiebe 和 Landis2000）。在访问之前 ，访问员和受访者一起填写 EHC。随后，在 CAPI 和采访的简短 ACASI 部分 ，它都会显示在笔记本电脑屏幕上 。

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引用

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